证券基础真题

1.公司型基金的投资人通过（D）选举产生基金的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。 Ａ.基金托管人 Ｂ.监事会 Ｃ.基金经理 Ｄ.股东大会 答案解析：在公司型基金中，基金份额持有人通过股东大会选举产生基金公司的董事会来行使对基金公司 重大事项的决策权，对基金运作的影响力大些。 2.一般而言，下列债券的通用风险依次从低到高排列的顺序为（A） Ａ.*债券，金融债券，公司证券 Ｂ.金融债券，公司证券，*证券 C．金融证券，*证券，公司债券 D.*证券，公司债券，金融证券 答案解析：信用风险是债券的主要风险，*债券的信用风险最小，一般认为中央*债券几乎没有信用 风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方*债券、金融债券、公司债券。 3.金融期货交易中（D） A. 全部合约顺序到期前对冲平仓 B. 仅有极少数合约时通过做相反交易实现对冲而平仓的，绝大多数到期进行实物交割。 C全部合约将在到期日进行实物交割。 D.仅有极少数合约到期进行实物交割，绝大多数是通过做相反交易实现对冲平仓的。 4.证券投资基金在我国香港地区称（） A.共同基金 B.证券投资信托基金 C.单位信托基金 D.投资基金 答案解析：在美国，投资基金被通称为“共同基金”或“投资公司”；在英国和*香港则称为“单位信 托基金”或“集合投资计划”；在日本、韩国和*的台湾习惯称其为“证券投资信托基金”；在*大 陆，通常统称为“证券投资基金”。 5.看跌期权的买方具有在约定期限内按（D）卖出一定数量基础金融工具的权利 A.市场价格 B.期权价格 C.期权费加买入价格 D.协定价格 答案解析：看涨期权又称买入期权，指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量金融资产的 权利；看跌期权又称卖出期权，指期权的卖方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融资产的权利 。另外根据期权买者执行期权的时限不同，期权又可分欧式期权和美式期权两种类型。欧式期权的买者只 能在期权到期日才能执行期权（即行使买进或卖出标的资产的权利）。而美式期权允许买者在期权到期前 的任何时间执行期权。