证券从业资格考试-证券基础真题（四）

1.以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是（A） A.成长型基金 B.平衡型基金 C.股票收入型基金 D.固定收入型基金 答案解析：成长型基金是基金中最常见的一种，它追求的是基金资产的长期增值。为了达到这一目标，基 金管理人通常将基金资产投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的所谓成长公司的股票。成长型 基金又可分为稳健成长型基金和积极成长型基金。 2. 在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成 交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是（B）的一种特殊情形。 A.远期掉期交易 B.现货交易 C.互换交易 D.期权交易 答案解析：P144 3.可转换公司债券的赎回一般是（D） A.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动 B.公司股价在一段时间内连续等于转换价格 C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度 D.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度 答案解析：可转换证券的赎回是指发行人在发行一段时期后，可以按照赎回条款生效的条件提前购回其未 到期的发行在外的可转换公司债券。赎回行为通常发生在公司股市场价持续一段时间高于转股价格达到某 一幅度时（国际上通常把市场正股价达到或超过转股价格100％－150％作为涨幅界限，同时要求该涨幅持 续30个交易日作为赎回条件），公司按事先约定的价格买回未转换的股票。 4.证券投资基金托管人是（B）权益的代表 A.基金发起人 B.基金份额持有人 C.基金管理人 D.基金监管人 答案解析：基金托管人是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构 5.封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（D）进行合理分配 Ａ.购买价格 Ｂ.购买日期 C.类型 D.出资比例 答案解析：封闭式基金是指在封闭期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过 ... 并将清产核 资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行公正合理的分配。