证券从业资格考试-证券基础真题（五）

1.下列选项中，不属于证券交易所的监管职能是（B）. Ａ.对会员进行管理 Ｂ.对证券发行进行管理 Ｃ.对证券交易活动进行管理 Ｄ.对上市公司进行监管 答案解析：P193。第四条*证监会依法对证券发行和承销行为进行监督管理。 (1)为证券交易提供场所和设施(2)制定证券交易所的业务规则(3)接受上市申请、安排证券上市，通过集 中、公开的竞价方式形成公平的交易价格(4)组织、监督证券交易，管理和公布市场信息，引导投资流向 ，以利于提高社会资源的有效配置(5)对所内挂牌交易的上市公司和参加交易的证券商进行监管，防止欺 诈、内幕交易和操纵市场行为，保护投资者的利益(6)设立证券登记结算机构，为证券商提供清算、交割 、过户等相关服务，保证证券交易顺利完成(7)管理和公布市场信息 2.（B）根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管，指导和督促。 Ａ.证券公司 Ｂ.证券业协会 Ｃ.证监会 Ｄ.交易所 答案解析：主办券商依据委托代办股份转让协议，对股份转让公司信息披露行为进行监督，指导、督促股 份转让公司依法及时、准确地披露信息。对不履行信息披露义务的股份转让公司，主办券商有义务暂停其 股份转让。 3.国际债券的主要计价货币不包括（ ）. Ａ.英镑 Ｂ.日元 Ｃ.美元 Ｄ.人民币 答案解析：国际债券在国际市场上发行，因此其计价货币往往是国际通用货币，一股以美元、英镑、德国 4.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，证券的是（C）. Ａ.可以买卖*债券和金融证券 Ｂ.可以买卖可转换债券 Ｃ.只可用自有资金投资证券 Ｄ.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖 答案解析：银行业金融机构包括商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构 以及政策性银行。受自身业务特点和*法令的制约，银行业金融机构投资一般仅限于*债券和地方政 府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式 5.按持有人权利的性质不同，权证可分为（A）. Ａ.认购权证和认估权证 Ｂ.价内权证和价外权证 Ｃ.美式权证和欧式权证 Ｄ.认股权证和备兑权证 答案解析：按照持有人权利的性质不同，权证分为认购权证和认沽权证。