证券从业资格考试投资基金基础精讲(十六)

第六节 上市开放式基金（LOF）的募集与交易 一、LOF募集概述 目前我国只有深圳证券交易所开办上市开放式基金业务。 LOF的募集分为场外募集与场内募集两个部分。 场外募集的基金份额注册登记在*结算公司开立的开放式基金注册登记系统（“TA系统”）。 场内募集的基金份额注册登记在*结算公司开立的证券登记结算系统。 二、LOF的场外募集 LOF场外募集与普通开放式基金的募集相同。 三、LOF的场内募集 LOF场内募集沿用新股网上定价模式，但无配号及中签环节。投资者认购LOF基金，需要持有深圳普通股票账户或证券投资基金账户。 四、封闭期与开放期 基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。封闭期不受理赎回。 五、LOF的上市交易 LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同。 六、LOF份额的申购、赎回原则 采用“金额申购、份额赎回”的原则：申购以金额申请，赎回以份额申请。 七、LOF份额转托管 LOF份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。 系统内转托管分：场内到场内、场外到场外的操作。 跨系统转托管分：场内到场外、场外到场内的操作。 不得跨系统转托管的情况：（常以多项选择题出现） 1 处于募集期或封闭期的LOF份额。 2 分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额。 3 处于质押、冻结状态的LOF份额。 第七节 开放式基金的登记 一、开放式基金登记的概念 指建立基金账户，在账户内登记，表明投资者所持有的基金份额。 二、我国开放式基金注册登记机构及其职责（一般了解） 三、基金登记流程（一般了解） 四、申购、赎回资金清算流程（一般了解）