2012年证券交易预测精选试题(1）

*部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 1。（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。 1。证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查 2。经审查符合条件的，由工商行政管理*颁布资格证书 3。经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核 4。证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件 2。（）不是证券经纪商应发挥的作用。 1。充当证券买卖的媒介 2。提供咨询服务 3。获取一定的利润 4。稳定证券市场 3。证券营业部的通讯设备管理包括（）。 1。数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养 2。机型、容量、数量 3。机型先进、容量充足、数量足够 4。运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度 4。根据*证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）%。 1。30 2。40 3。50 4。60 5。根据*证监会1999年3月新修订的《关于上市公司配股工作有关问题的通知》，上市公司存在下列（）情形时，其配股的申请不予批准。 1。配股募集资金的用途符合*产业政策的规定 2。前一次发行的股份已经募足，并间隔1个完整会计年度以上 3。公司上市不足1年的 4。公司在最近3个完整会计年度后净资产收益率平均在10％以上 6。（）不是金融衍生工具。 1。金融期货 2。金融期权 3。存托凭证 4。股票 7。证券经营机构欲得证券自营业务资格，应当具备的标准条件之一是：证券专营机构具有（）？ 1。不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产 2。不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本 3。不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金 4。不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产 8。证券经纪业务的其他风险包括（）等。 1。开户风险，服务质量风险 2。开户对象风险，服务质量风险 3。开户数量风险，服务质量风险 4。开户风险，开户对象风险，开户数量风险